龙华检察举办第三方监控评估机制合规案件公开听证

　　某建筑企业因违反安全生产管理法规而引发一重大责任事故、包庇案，在案件进入司法程序后，向龙华区检察院递交了合规申请书。2022年4月1日，我院召开全市首例企业合规适用第三方监督评估机制公开宣告会，对某涉案企业开展企业合规的第三方监控人名单进行公开告知。如今2个多月过去了，在第三方监控人的监管下，涉案企业合规整改情况如何？是否做到了真合规、真整改呢？

　　考虑到该案系全市第一批适用第三方监控机制的企业合规1号案件，近日，龙华区检察院召开企业合规监督考察验收公开听证会，邀请区人大代表、区政协委员、人民监督员，区工商联轮值主席和区应急管理局、街道司法所等工作人员一起来检验。会议由龙华区检察院第一检察部主任谢晶晶主持，市检察院第二检察部主任刘山泉和李梓检察官出席指导。

　　“刚刚介绍完案件基本情况。今天的听证会，主要围绕涉案企业制定的合规整改计划是否有效可行、是否有效落实，第三方监控人的监督是否到位、提出的监督整改意见是否被企业采纳并落实等事项进行听证......”，随着承办检察官刘文艺的介绍，听证会进入核心环节。

　　随后，涉案企业代表从建立“人人合规价值观、合规管理办法、六大关键制度、业务流程与表单、合规管理体系”等方面汇报企业合规整改情况，并表示第三方监控人与涉案方建立的定期与不定期相结合的沟通机制，有助于企业及时调整合规方向，非常便捷。

　　案件嫌疑人表示，事故发生后，企业深刻认识到了存在管理制度不完善、实际落实不到位、管理层法律意识淡薄等问题。企业坚守在公开宣告会上作出的有关承诺，积极从事故暴露出的内部管理问题出发进行针对性整改，严格落实各项合规整改计划。

　　第三方监控人也汇报了监督考察情况。“企业合规不能头痛医头、脚痛医脚。我们结合涉案企业发案原因，开展了比较透彻地评估工作，指导修订合规整改计划，对合规整改的方向和重点有针对性地调整和监管，监督落实合规整改方案情况，深度参与了重点合规事项整改，监督评估各项措施的落地成效，并及时向检察机关汇报。”

　　经过整改评估，我们认为涉案企业高度重视，员工积极参与，能按照方案要求完成各项整改措施，在合规管理体系建设和在建项目风险排查等方面有效果、有成效，整改期间未发现有其他违法行为发生。另外，我们后续还从完善流程信息、加强合规培训、培育合规文化等方面提出意见建议。请各位听证员监督。

　　这次邀请的听证员，大多具有安全生产、企业管理、行政执法等领域的丰富经验。听完汇报，承办检察官和听证员们提出了非常有针对性的问题：

　　新设立的合规部门，在人财物方面公司是如何保障的？有什么权限？

　　“四不放过”原则你们是如何执行的？

　　有没有建立关于项目第三方的合规审查机制？ 

　　对员工是否建立了合规考核和问责机制？ 

　　专业分包和劳务分包如何规范？

　　对重大危险源项目是否有提前制定详细的规范？

　　面对“连珠炮”式的发问，涉案企业代表、第三方监控人轮番上阵解答，并不时拿出各类文件和工作台账佐证。现场气氛紧张而热烈，在一来一回的反复问答中，涉案企业合规的整改的全貌也更加清晰。

　　“我们认为验收通过！”。在全面听取各方意见后，听证员们经过集中评议，一致评定涉案企业的合规整改验收合格，并希望涉案公司在第三方监控人的监督指导上，加大持续合规经营管理力度和投入，不断优化后续合规工作安排，真正做到长期合规、持续合规、有效合规。

　　“此案是深圳市第一个从第三方监控人库里抽第三方监控人的案件，第三方监控人意味我们检察机关保持独立性，不能由我们去做决定，而是让第三方监控人去监管，保证案件是做真合规。今天的每位听证员都非常专业，提出了宝贵的意见。检察机关也将以此为契机，努力把企业合规标准、合规指引，做成我们检察机关的精品，更好地服务和反馈社会。”市检察院第二检察部主任刘山泉说。

　　企业合规制度，是检察机关优化法治营商环境，促进社会治理体系和治理能力现代化探索的一条新路径。而专业化、实质化的第三方监督评估，则是保障企业合规整改真正落到实处的关键环节。下一步，龙华区检察院将继续按照企业改革试点工作要求，在检察机关承担主导责任的同时，充分发挥第三方监督评估机制专业人员的优势作用，特别是对于涉案的中大型企业，着眼于建立可持续运行的合规管理体系，实现检察机关办案政治效果、社会效果、法律效果的有机统一。