企业合规风险预警信息（二）

　　新规速递

　　一、市场监管总局拟出台《经营者集中反垄断合规指引》

　　【合规资讯】

　　6月19日，为引导经营者落实经营者集中反垄断合规主体责任，提高经营者集中反垄断合规意识和管理水平，促进经营者持续健康发展，市场监管总局起草并发布《经营者集中反垄断合规指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》）。《指引》共分为六章，包括总则、经营者集中审查制度主要规定、重点合规风险、合规风险管理、合规管理保障、附则。（资讯来源：市场监管总局）

　　【合规提示】

　　建议企业在中国境内外实施经营者集中时，应不断加强反垄断合规管理，重点加强以下三方面的合规工作。一是建立健全反垄断专项合规管理的顶层设计。建立经营者集中反垄断合规管理制度；明确经营者集中反垄断合规负责人与关键岗位人员的职责；制定经营者集中反垄断合规风险识别机制与应对机制，在投资并购决策和执行流程中嵌入经营者集中反垄断合规审核程序，并针对后续识别的不同法律风险制定对应的处置措施。二是监督合规管理措施的有效执行。制定经营者集中反垄断合规承诺机制、合规报告机制、合规咨询机制、合规审计及奖惩机制等，确保反垄断合规管理工作能够在公司各部门与层级被有效执行。三是加强反垄断合规培训工作。以专家授课、印发手册等多种形式开展经营者集中合规宣传与培训，对不同岗位人员分别定期开展基础类与专业类合规培训，引导和督促公司相关人员增强合规意识，提升合规能力，提高合规管理效能。

　　二、中国证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》

　　【合规资讯】

　　为深入贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动债券市场高质量发展，不断提升服务实体经济能力，近日，中国证监会发布《关于深化债券注册制改革的指导意见》（以下简称《指导意见》）。《指导意见》涉及五方面的内容，具体包括：总体要求、优化债券注册体系、压实发行人和中介机构责任、强化债券存续期管理、依法打击债券违法违规行为。（资讯来源：中国证监会）

　　【合规提示】

　　根据《指导意见》的内容，建议相关企业应从以下方面落实相应的合规要求。一是压实发行人主体责任和中介机构“看门人”责任。发行人应强化偿债保障要求，加强募集资金管理，按要求定期披露募集资金使用情况；债券承销、受托管理、评级等中介机构，应健全债券业务质量和执业风险控制机制，构建以发行人质量和偿债风险为导向的履职管理体系。二是完善信息披露流程及机制。发行人应及时履行信息披露义务，重点披露可能影响发行人偿债能力和对投资者作出投资决策有重大影响的信息，并确保信息披露的内容简明易懂，不得出现影响投资者理解的情况。三是强化风险管理要求。发行人应严格履行风险监测、报告、处置义务，建立针对债券风险的识别、预警与应对机制，利用信息化工具进行实时动态风险监测，实现风险即时预警、快速处置。

　　三、应急管理部发布《有限空间作业安全技术规范（征求意见稿）》　

　　【合规资讯】

　　为规范有限空间作业安全管理及作业前、作业中和作业后全流程的安全技术要求，近日，应急管理部发布《有限空间作业安全技术规范（征求意见稿）》（以下简称《安全技术规范》）。《安全技术规范》共包括7部分的技术内容、2个规范性附录和6个资料性附录。（资讯来源：应急管理部）

　　【合规提示】

　　进入有限空间实施作业的单位，应结合《安全技术规范》的要求，将有限空间作业安全管理纳入本单位安全管理体系，并持续提升有限空间作业的安全水平。一是建立有限空间作业安全生产责任制、安全管理制度和操作规程，规范在有限空间作业方面的审批、安全培训和应急管理等内容。二是严格落实作业前中后全流程的安全技术要求，实施相应管控措施，例如在作业前，应对有限空间作业环境及作业过程进行风险评估，分析可能存在的危险有害因素，提出消除或控制危害的措施。三是完善有限空间作业安全生产管理人员的队伍建设，配备专职或兼职安全生产管理人员，明确负责有限空间作业安全管理工作的人员职责，例如在作业完成后，管理人员应负责验收工作，确认作业内容及其安全情况满足《安全技术规范》提出的验收要求。

　　【声明】

　　1.本期信息内容由深圳市司法局编辑发布，由深圳市鹏城法律合规研究院提供技术支持，转载请注明以上信息；

　　2.本期信息仅做分享与交流之用，不构成任何法律意见或建议；

　　3.任何主体均不应当以本期信息及所载内容作为分析和判断的基础；

　　4.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前，建议咨询合规专业人士。