企业合规风险预警信息（六）

　　执法动态

　　一、市场监管总局部署开展优化平台协议规则专项行动

　　【合规资讯】

　　近日，市场监管总局部署开展为期5个月的优化平台协议规则专项行动（以下简称“专项行动”）。专项行动将聚焦平台协议规则中存在的突出问题：一是以经营规模较大、与消费者日常生活密切相关的平台企业为重点，督促指导平台企业对自身协议规则进行全面自查；二是针对部分平台协议规则关键条款缺失的现象，围绕平台内经营者权益保护、消费者权益保护等重点方面，指导平台企业补充完善协议规则；三是充分发挥各地合同监管专家评审委员会作用，组织业务骨干及法律专家，对平台协议规则进行集中评审，制作问题清单，及时反馈平台企业；四是推动平台企业结合问题清单，对协议规则进行修改优化，切实保护消费者、平台内经营者等各方合法权益。（资讯来源：市场监管总局）

　　【合规提示】

　　电子商务平台经营者应当遵循公开、公平、公正的原则，制定平台服务协议和交易规则：一是应在服务协议和交易规则中明确进入和退出平台、商品和服务质量保障、消费者权益保护、个人信息保护等方面的权利和义务；二是应在平台首页显著位置持续公示平台服务协议和交易规则信息或者上述信息的链接标识，并保证经营者和消费者能够便利、完整地阅览和下载；三是应建立健全信用评价制度，公示信用评价规则，为消费者提供对平台内销售的商品或者提供的服务进行评价的途径；四是不得利用服务协议、交易规则以及技术等，对平台内经营者在平台内的交易行为、交易价格等进行不合理限制、附加不合理条件，或向平台内经营者收取不合理费用等。建议相关平台经营者根据本次专项行动要求和要点，全面梳理《电子商务法》等法律法规的规定，开展自查自纠，分析和评估合规性差距，并针对不符合项进行整改和持续提升。

　　　二、国家药监局发布关于15批次药品不符合规定的通告

　　【合规资讯】

　　近日，国家药监局发布关于15批次药品不符合规定的通告，经广州市药品检验所等8家药品检验机构检验，共计发现15家企业生产的15批次药品不符合规定，不符合规定项目主要涉及可见异物、微生物限度、含量测定、水分、pH值、总灰分等。对上述不符合规定药品，药品监督管理部门已要求相关企业和单位采取暂停销售使用、召回等风险控制措施，对不符合规定原因开展调查并切实进行整改。国家药监局要求相关省级药品监督管理部门依据《中华人民共和国药品管理法》，组织对上述企业和单位存在的涉嫌违法行为立案调查，并按规定公开查处结果。（资讯来源：国家药监局）

　　【合规提示】

　　药品上市许可持有人、药品生产企业应当增强法律意识和社会责任意识，对药品质量严格管控，切实保障消费者权益。建议药品生产企业：一是强化组织领导，明确企业的法定代表人、主要负责人对本企业的药品生产活动全面负责，对重点岗位人员加强合规培训、监督及考核。二是建立健全药品生产质量管理体系，严格按照国家药品标准和经药品监督管理部门核准的生产工艺进行生产，保证药品生产全过程持续符合法定要求。三是制定和完善药品出厂检验及出厂放行制度和规程，明确出厂放行的标准、条件，经质量授权人签字后方可放行；不符合国家药品标准的不得出厂，并保留完整的生产、检验记录，以备查验。四是加强对已上市药品的持续管理，主动收集、跟踪分析疑似药品不良反应信息；药品存在质量问题或者其他安全隐患的，应当立即停止销售，通知相关方，及时组织召回，必要时停止生产，并将药品召回和处理情况向省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门和卫生健康主管部门报告。

　　三、国家外汇管理局通报10个外汇违规案例

　　【合规资讯】

　　6月29日，国家外汇管理局通报了10个外汇违规案例，涉及企业或个人违反《外汇管理条例》《个人外汇管理办法》等相关规定的逃汇行为。本批次通报案例涉及的具体违规行为包括：（1）企业虚构贸易背景对外付汇；（2）企业非法利用个人的便利化购付汇额度，以欺骗手段将境内外汇转移到境外；（3）进出口企业以虚假单证办理转口贸易付汇；（4）自然人利用个人名义分拆购汇汇往境外账户，非法转移资金。相关涉事主体分别被处以罚款11.8万元至283万元人民币不等。（资讯来源：国家外汇管理局）

　　【合规提示】

　　境内机构外汇收支或外汇经营活动，及境外机构在境内的外汇收支或外汇经营活动均应遵守《外汇管理条例》的有关规定。建议企业办理资本项目外汇支出时，严格按照关于付汇与购汇的管理规定，凭有效单证以自有外汇支付或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付；国家规定应当经外汇管理机关批准的，还应在外汇支付前办理批准手续。此外，企业的经常项目外汇收支应当具有真实、合法的交易基础，相关交易单证应真实并与外汇收支情况相符。个人办理外汇业务的应遵守《个人外汇管理办法》等有关规定，不得以分拆等方式逃避限额监管，也不得使用虚假商业单据或者凭证逃避真实性管理。

　　【声明】

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