企业合规风险预警信息（九）

　　新规速递

　　一、七部门联合公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》

　　【合规资讯】

　　7月10日，为了促进生成式人工智能健康发展和规范应用，维护国家安全和社会公共利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，国家网信办联合国家发展改革委、教育部、科技部、工业和信息化部、公安部、广电总局公布《生成式人工智能服务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），自2023年8月15日起施行。《暂行办法》分为五章，包括：总则、技术发展与治理、服务规范、监督检查和法律责任、附则。（资讯来源：国家网信办）

　　【合规提示】

　　建议利用生成式人工智能技术向中国境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务提供者，应当依法开展预训练、优化训练等训练数据处理活动，切实履行网络信息安全义务、个人信息保护义务，加强对生成式人工智能服务的合规管理。一是严格落实训练数据处理活动的合规义务，梳理与排查训练数据的合规风险点，例如：是否使用具有合法来源的数据和基础模型、是否侵害他人依法享有的知识产权、是否获得个人信息主体的同意、是否采取有效措施提高训练数据质量，并针对各风险项作出整改措施；二是加强数据标注的管理。制定清晰、具体、可操作的标注规则，开展数据标注质量评估，抽样核验标注内容的准确性；对标注人员进行必要培训，监督指导标注人员规范开展标注工作；三是强化对使用者的行为监督，发现使用者利用生成式人工智能服务从事违法活动的，应当采取警示、限制功能、暂停或者终止向其提供服务等处置措施，保存有关记录，并向有关主管部门报告。

　　二、金融监管总局发布《汽车金融公司管理办法》

　　【合规资讯】

　　7月14日，为进一步加强汽车金融公司监管，引导其依法合规经营和持续稳健运行，金融监管总局修订发布了《汽车金融公司管理办法》（以下简称《办法》），自2023年8月11日起施行。《办法》共七章六十八条。主要修订内容包括：以风险为本加强监管、适应汽车行业高质量发展的市场需求、加强公司治理和内部控制、贯彻落实对外开放政策。（资讯来源：金融监管总局）

　　【合规提示】

　　建议汽车金融公司应持续完善汽车金融服务的风险管理、公司治理、内部控制、消费者权益保护等方面的工作机制，全面提升企业的经营管理能力。一是建立和完善消费者权益保护工作机制，规范产品和服务信息披露，依法保护消费者个人信息，切实履行消费投诉处理工作主体责任，强化投诉源头治理；二是构建有效的公司治理机制，细化股权管理、关联交易、信息披露等制度，以及董事、监事、高级管理层的履职评价制度，构建决策科学、执行有力、监督有效的公司治理机制；三是建立符合自身经营特点的内部控制机制，明确部门、岗位职责分工，完善操作流程，并持续开展内控合规评价和监督，加强内部控制问题整改和责任追究；四是结合业务规模和风险状况，针对性建立汽车金融服务的全面风险管理体系，提升识别、计量、监测、控制或缓释各类重点风险（如信用风险、流动性风险、欺诈风险、信息科技风险、声誉风险等）的管理水平。

　　三、市场监管总局发布《食品经营许可和备案管理办法》

　　【合规资讯】

　　为了规范食品经营许可和备案活动，加强食品经营安全监督管理，落实食品安全主体责任，保障食品安全，近日，市场监管总局修订并发布《食品经营许可和备案管理办法》（以下简称《管理办法》），自2023年12月1日起施行。《管理办法》共九章六十六条，重点内容包括：明确仅销售预包装食品备案的具体要求；简化食品经营许可流程，压减许可办理时限；明晰办理食品经营许可的范围和无需取得食品经营许可的具体情形；推进食品经营许可和备案信息化建设等。（资讯来源：市场监管总局）

　　【合规提示】

　　建议从事食品销售和餐饮服务的企业，应当压实食品安全主体责任，完善食品管理制度，提升食品安全管理能力。一是重点关注仅销售预包装食品，以及利用自动设备从事食品经营的许可与备案的要求，结合企业自身业务现状，调整涉及经营许可与备案相关的合规审核清单；二是建立健全食品安全管理制度，包括：食品安全自查、从业人员健康管理、进货查验记录、食品安全事故处置等，并更新维护制度目录清单，以满足申请食品经营许可的要求；三是加强对从业人员的健康管理，建立并管理员工健康档案，安排从业人员每年完成健康检查, 定期对从业人员进行食品卫生和业务技能的培训。

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