企业合规风险预警信息（四十三）

　　新规速递

　　一、国家知识产权局发布《关于实用新型专利保护客体判断的指引》

　　【合规资讯】

　　11月3日，国家知识产权局发布 《关于实用新型专利保护客体判断的指引》。《指引》明确了实用新型专利保护客体的相关要求及判断要素、实用新型专利保护客体判断涉及产品的常见情形、实用新型专利保护客体判断涉及形状和/或构造的常见情形、实用新型专利保护客体判断涉及技术方案的常见情形、有关客体判断的实用新型专利申请和答复注意事项等方面内容。（资讯来源：国家知识产权局）

　　【合规提示】

　　《指引》体现出实用新型专利申请强调质量的理念，建议企业从以下几方面提升实用新型专利申请质量。一是选择合适的专利类型。在开发新产品或技术时，评估其创新点，由专业知识产权律师或专利代理人确定适宜的专利类型（发明专利、实用新型专利、外观设计专利）；二是在撰写或修改实用新型专利申请时，必须对权利要求中的独立权利要求及其从属权利要求给予精确描述，确保其具体、清晰且全面覆盖创新点；三是定期为技术人员提供专利法律和申请文书撰写方面的培训，提升其撰写专利申请的能力。

　　二、广东出台互联网平台经营者反垄断竞争合规指引

　　【合规资讯】

　　11月1日，广东省市场监管局发布《广东省互联网平台经营者竞争合规指引（反垄断）》（以下简称《指引》）。《指引》规定了互联网平台分类及分级、垄断协议、滥用市场支配地位、经营者集中、滥用行政权力排除、限制竞争、垄断行为法律风险、平台经营者主体责任清单7个专题，为互联网平台经营者开展反垄断合规管理提供指导建议。（资讯来源：广东省市场监管局）

　　【合规提示】

　　《指引》为企业制定合规策略和措施提供了实操框架，要求企业根据自身业务和特性，细化并完善管理制度。一是建立反垄断内部监控与报告机制。通过市场份额、市场控制力、竞争对手状况等多个角度，评估企业自身是否具有滥用市场支配地位、经营者集中、纵向或横向垄断协议、轴幅协议等敏感行为，同时应针对前述的敏感行为进行定期审查；二是在合并、收购或其他可能导致控制权变更的行为时，若达到申报标准，应当主动向反垄断执法机构申报经营者集中，并在批准前暂停相关集中行为；三是加强管理层和员工的合规承诺与培训。定期开展反垄断合规培训，培训内容包括识别和避免价格固定、市场划分等潜在的垄断行为、反垄断法的基础教育等，高层及员工需公开做出反垄断合规承诺。

　　三、国家金融监督管理总局发布《商业银行资本管理办法》

　　【合规资讯】

　　11月1日，国家金融监督管理总局发布《商业银行资本管理办法》（以下简称《资本办法》），自2024年1月1日起施行。《资本办法》主要内容包括：一是构建差异化资本监管体系，使资本监管与银行规模和业务复杂程度相匹配。二是全面修订风险加权资产计量规则，包括信用风险权重法和内部评级法、市场风险标准法和内部模型法以及操作风险标准法，提升资本计量的风险敏感性。三是要求银行制定有效的政策、流程、制度和措施。四是强化监督检查，优化压力测试，深化第二支柱应用。五是提高信息披露标准，强化相关定性和定量信息披露。（资讯来源：国家金融监督管理总局）

　　【合规提示】

　　根据《资本办法》的内容，建议商业银行落实相应的合规要求。一是建立完善的信息披露管理体系和制度。明确信息披露工作流程，通过官方网站、公共平台等公开渠道向投资者和社会公众披露信息，保证披露内容的真实、准确、完整；二是明确风险治理结构。明确董事会、高管、监事会和有关部门在资本管理中的具体职责和权限，确保权责清晰、责任到人。并对前述人员进行定期的资本管理培训，对其履职效果进行评估。三是建立全面的风险识别和评估标准框架，该框架应涵盖信用、市场、操作、集中度、银行账簿利率、流动性、声誉等主要风险类别，并设立标准化的风险识别流程和指标，以便及时发现潜在的风险源。可以结合量化与定性分析，制定风险评估模型以及风险评估准则，并按监管及市场更新要求进行定期调整。

　　四、深交所发布基础设施REITs临时报告指引

　　【合规资讯】

　　10月27日，深交所发布《公开募集基础设施证券投资基金业务指引第5号——临时报告（试行）》（以下简称《临时报告指引》）。《临时报告指引》以“管资产”为核心，着力构建符合REITs特点及规律的信息披露体系，重点加强对REITs业绩表现、规范运作和底层资产运营情况相关事项的监管规范。（资讯来源：深圳证券交易所）

　　【合规提示】

　　根据《临时报告指引》，建议相关企业落实以下合规要求:一是设立专门的信息披露管理部门，明确其职责和操作流程，流程应包括审核发布规范、内幕信息管理、信息披露暂缓及豁免的管理机制；二是履行基金运作披露义务。严格遵守《临时报告指引》关于基金交易、财务及治理方面的披露规范，切实履行交易事项、对外借款情况、财务杠杆使用、损失发生、项目评估变动以及治理事项等基金运作事项的信息披露义务，确保在知道或应当知道相关事项后的2日内披露信息；三是加强对重大事项的监控与评估，针对《临时报告指引》中提到的重大关联交易、重大损失等需要披露的事项，建立监控系统，通过持续监控确保企业能够及时识别风险信号及其影响。

　　【声明】

　　1.本期信息内容由深圳市司法局编辑发布，由深圳市鹏城法律合规研究院提供技术支持，转载请注明以上信息；

　　2.本期信息仅做分享与交流之用，不构成任何法律意见或建议；

　　3.任何主体均不应当以本期信息及所载内容作为分析和判断的基础；

　　4.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前，建议咨询合规专业人士。