企业合规风险预警信息（五十二）

　　新规速递

　　一、国家金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》

　　【合规资讯】

　　国家金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》，自2024年1月1日起施行。《办法》共分为5章，40条，主要内容包括：涉刑案件风险防控的目标和基本原则，法人主责包括董、监、高等在涉刑案件风险防控中的职责任务，银行保险机构涉刑案件风险防控重点领域、重点措施、信息化建设以及涉刑案件风险防控评估，明确监管部门相互职责分工等。（资讯来源：国家金融监管总局）

　　【合规提示】

　　建议银行保险机构：一是建立完善的风险防范管理体系,将银行、保险业务风险管控前置，针对存在较高合规风险的业务线，关键岗位、基层网点以及外聘团队，洗钱、贪污、职务侵占以及资金挪用等高发违法犯罪行为，展开专项调查和整改；二是落实主体责任，明确案防牵头部门，建立从客户准入、业务处理到后续决策审批的排查机制，对各内设部门和分支机构开展案件风险防控培训教育；三是加强涉刑案件风险防控内部审计和信息化建设。采用内网监测、大数据监管等技术，识别异常经营数据和财务数据，排查问题隐患和线索疑点。

　　二、中国证监会发布《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》

　　【合规资讯】

　　11月17日，中国证监会发布了《上市公司向特定对象发行可转换公司债券购买资产规则》（以下简称《规则》）。《规则》共17条，主要内容包括：发行条件、定价机制、存续期限、限售期限、投资者适当性和权益计算、信息披露、持有人权益保护等内容。（资讯来源：中国证券监督管理委员会）

　　【合规提示】

　　建议上市公司：一是依照定向可转债发行要求和条件，参照《证券法》《重组管理办法》的规定，确保同时符合公开发行公司债券的条件和特定对象发行新股的条件，并注意转股股份来源于回购的特定情形；二是确保定价和交易合规。处理定向可转债的初始转股价格时，关于定价和锁定方面应当按照“同等情况同等处理”的原则进行，并满足价格要求、限售期限和投资者适当性的规定。在不符合投资者适当性的要求时，遵循定向可转债转股后仅能卖出，不能买入股票的规定；三是严格遵守定向可转债管理要求，针对违规交易行为进行监督问责。在满足赎回条件、回收条件后及时披露，充分提示市场风险。提前在募集说明书中约定违约责任承担方式和争议解决方式。

　　三、国家能源局发布《可再生能源利用统计调查制度》

　　【合规资讯】

　　11月14日，国家能源局发布《可再生能源利用统计调查制度》，目的是了解全国可再生能源生产、消费、供销的基本情况，加强对可再生能源运行的监测与监管，为能源管理部门及有关政府部门制定政策和规划、监控行业运行情况提供依据。《统计调查制度》主要内容包括：总说明、报表目录、调查表式、主要指标解释以及附录。企业须根据该制度中的清单要求配合有关部门针对自身情况进行能源数据监测并完成报送。（资讯来源：国家能源局）

　　【合规提示】

　　建议可再生能源开发投资企业：一是提供真实、完整、准确的统计调查材料，遵循《统计法》关于国家秘密、商业秘密和个人信息保护的要求，配合国家机关完成可再生能源生产和消费等基础数据的报送；二是加强业务流程合规管控。在上报基础数据前利用系统内设自动审核功能完成合理性校验，并安排单位负责人进行人工审核作为补充，配合国家机关完成报表验证审核；三是建立专项合规培训机制。加强对公司员工关于可再生能源开发、利用的培训，讲解报表目录划定的统计范围、调查表式所需记录的数据信息，普及可再生能源运行监管的有关知识和《能源数据》等清单要求。

　　【声明】

　　1.本期信息内容由深圳市司法局编辑发布，由深圳市鹏城法律合规研究院提供技术支持，转载请注明以上信息；

　　2.本期信息仅做分享与交流之用，不构成任何法律意见或建议；

　　3.任何主体均不应当以本期信息及所载内容作为分析和判断的基础；

　　4.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前，建议咨询合规专业人士。