企业合规风险预警信息（五十九）

　　执法动态

　　一、国家药监局发布第三批药品网络销售典型案例

　　【合规资讯】

　　2023年12月4日，国家药监局发布第三批药品网络销售典型案例，该批案件涉及平台入驻商家无证经营药品、销售禁售药品、销售未取得批准证明文件药品、不凭处方销售处方药等违法违规行为。（资讯来源：国家药品监督管理局）

　　【合规提示】

　　建议第三方服务平台：一是强化入驻商家审核，在商家入驻前严格审查《药品经营许可证》《医疗器械经营许可证》《医疗器械网络销售备案凭证》《执业药师注册证》等资质证明文件，对于临近有效期需要换证或重新备案的商家进行回访追踪；二是建立入驻商家合规经营审查机制，定期排查入驻商家是否存在超出许可证范围经营、销售网络禁销药品、销售未取得批准证明文件药品等违规行为；三是强化电子处方和处方药管理，聘请执业药师审核电子处方，设计完备严密的电子处方审批流程，不得由无资质的运营人员或客服人员审核处方，不得未经执业药师审批直接进入药品配送环节。

　　二、深圳中院一审宣判某创投公司非法集资案

　　【合规资讯】

　　2023年12月7日，广东省深圳市中级人民法院对红岭创投电子商务股份有限公司董事长周世平等人非法集资案一审公开宣判。法院审理查明，2009年至2021年，周世平等人通过在红岭创投公司网上平台发行融资标的，累计向48万余人非法吸收公众存款约1090亿元人民币。被告人周世平犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。其余17名被告人犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、职务侵占罪，分别被判处有期徒刑十一年至二年六个月，并处罚金。（资讯来源：深圳市中级人民法院）

　　【合规提示】

　　建议网络贷款业务平台和企业：一是落实从业人员专业认证和资质要求，审查从业人员的相关金融从业资格证书、参加行业协会培训考核记录等；二是健全资金监管和风险评估机制。一方面通过落实专款专用、资金分账，细化审批流程、资金监管、业务审核等环节，确保资金使用符合要求；另一方面，通过评估资金的流动性、项目风险与回报、借贷活动的进程，动态评估监控平台运营和借贷活动的风险；三是提高信息披露的透明度，定期向投资者和监管机构提交财务报告，充分、清晰地披露平台运营情况、资金的来源和去向、与借贷业务相关的收入和支出、经营风险等信息。

　　三、最高检公布第五届依法维护妇女儿童权益十大案例

　　【合规资讯】

　　2023年12月4日，最高检公布第五届依法维护妇女儿童权益十大案例。该批案件涉及损害女职工的产假休息权，孕期解除劳动合同，对妇女实施网络诽谤，发布违法广告贬损妇女人格，对妇女实施家庭暴力等违法违规行为。（资讯来源：最高人民检察院）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是严格遵守《中华人民共和国妇女权益保障法》《女职工劳动保护特别规定》等相关法律法规，不得因女职工怀孕、生育、哺乳降低工资、予以辞退、解除劳动或者聘用合同；二是强化劳动用工监督评估，通过查阅劳动用工管理台账、询问女性职工及人力资源部门负责人等方式，深入了解女性职工特殊保障相关的制度设计和落实情况，以持续改善女性职工工资福利待遇；三是建立良好的劳动关系沟通渠道，定期与工会代表或委员进行会谈，开展员工满意度调查和反馈，及时解决员工的合理关切，营造公平、公正的工作环境。

　　四、最高法发布民法典合同编通则司法解释相关典型案例

　　【合规资讯】

　　2023年12月5日，最高人民法院发布《关于适用<中华人民共和国民法典>合同编通则若干问题的解释》（以下简称《解释》）相关典型案例共十件，包括房屋租赁合同纠纷，房屋买卖合同纠纷案，债权人代位权纠纷，债权人撤销权纠纷，合作开发房地产合同纠纷等。（资讯来源：最高人民法院）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是结合《解释》、典型案例，准确理解具体裁判要求和要点，企业法务合规部门及时标注本约和预约的区分标准、人民法院判决终止持续性定期合同的情形、仲裁条款的效力等具有重要指导意义的内容，为企业依法履行合同和维护自身权益提供明确指引；二是对现有的标准合同模板进行排查，根据企业的经营需求和风险关注点，结合典型案例，确定需要审查的合同类型、内容范围以及重点关注的条款，识别可能导致经济损失、法律纠纷或合同终止的风险，并采取相应的措施进行管理或规避。

　　【声明】

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