企业合规风险预警信息（六十四）

　　新规速递

　　一、国家金融监督管理总局发布《汽车金融公司监管评级办法》

　　【合规资讯】

　　2月19日，国家金融监督管理总局发布《汽车金融公司监管评级办法》（以下简称《办法》）。《办法》共五章，主要内容包括：汽车金融公司的分类监管；汽车金融公司的评级要素；汽车金融公司在监管评级过程中须遵循的义务；汽车金融公司监管评级结果及运用等。（资讯来源：国家金融监督管理总局）

　　【合规提示】

　　建议汽车金融企业：一是参考《办法》规定的评级标准以及对于信息科技风险管理体系的要求，梳理和评估公司信息系统运行现状通过信息化系统实现合规风险线上化管理、监测和干预，不断加强合规风险管理体系建设；二是在评级结果确定后，履行好配合监管机构开展监管活动的义务，及时向公司管理层、所属集团通报收到的评级结果、问题以及整改措施等；三是在日常经营过程中，严格进行合规记录保存。除妥善记录、保管、报送与监管评级相关的合规信息以外，建议公司全面、真实记载和保存与公司内部经营、治理结构、资本管理、风险管理、专业服务能力、消费者权益保护、信息科技管理等相关的资料。

　　二、国家发展改革委等部门发布铜、铅冶炼等2项行业清洁生产评价指标体系

　　【合规资讯】

　　2月19日，国家发展改革委等部门发布《铜冶炼行业清洁生产评价指标体系》《铅冶炼行业清洁生产评价指标体系》（以下简称《指标》）。两份《指标》主要内容包括：铜、铅冶炼行业清洁生产评价指标的适用范围；铜、铅冶炼行业清洁生产评价指标体系的内容；铜、铅冶炼企业清洁生产水平的评定；企业应当注意的清洁生产指标点等。（资讯来源：国家发展改革委）

　　【合规提示】

　　建议铜、铅冶炼相关企业：一是建立和完善清洁生产相关的合规制度和方案，参考《指标》的具体内容，结合企业清洁生产的实际需求和问题现状，将有关清洁生产的义务、部门职责、步骤流程、评价、验收、部门考核等内容纳入内部文件之中；二是开展清洁生产审核和评价认证，可以自行组织或聘请外部机构，针对企业的清洁生产水平、生产工艺、节能情况、碳排放等进行审核评估，通过评估报告检查清洁生产的合规性情况，并对不符合项或待改善项进行调整；三是加强企业内部清洁生产的培训和宣教，开展国家对于清洁生产的要求、清洁生产评价体系、评价指标等内容的培训，加强针对清洁生产指标的落实及执行人员“关于指标核算”相关内容的培训。

　　三、人社部发布新就业形态劳动者相关三份文件

　　【合规资讯】

　　2月23日，人力资源和社会保障部办公厅部门发布《新就业形态劳动者休息和劳动报酬权益保障指引》《新就业形态劳动者劳动规则公示指引》《新就业形态劳动者权益维护服务指南》的通知（以下简称为两份《指南》和《文件》）。两份《指南》和《文件》主要内容包括：新就业形态劳动者工作时间和休息的规定；企业对于新就业形态劳动者的劳动报酬要求；新就业形态劳动者劳动规则公示要求；企业内部劳动纠纷化解机制等。（资讯来源：人力资源和社会保障部）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是完善新就业形态劳动者相关的内部管理机制，在制度文件中落实和补充新就业形态劳动者工作时间、工作量、每日最长工作时间、接单时间等内容，通过利用应用程序、台账管理等方式，实现工作记录可查询等；二是明确和清晰地规定新就业形态劳动者进入以及退出平台的规则、获得劳动报酬的规则、奖惩规则以及涉及自身利益的规则等，并按照《指引》的要求，公开公示规则、回收公众意见等；三是健全内部劳动纠纷解决机制，提供新就业形态劳动者遭遇问题时线上和线下进行申诉和沟通的途径，保障劳动者可以通过各类途径反映诉求并对平台劳动规则提出建议，平台应当畅通投诉渠道并及时回复问题，实现劳动权益受损的救济途径多元化等。

　　【声明】

　　1.本期信息内容由深圳市司法局编辑发布，由深圳市鹏城法律合规研究院提供技术支持，转载请注明以上信息；

　　2.本期信息仅做分享与交流之用，不构成任何法律意见或建议；

　　3.任何主体均不应当以本期信息及所载内容作为分析和判断的基础；

　　4.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前，建议咨询合规专业人士。