企业合规风险预警信息（六十五）

　　执法动态

　　一、最高检发布“依法惩治网络犯罪 助力网络空间综合治理”典型案例

　　【合规资讯】

　　2月23日，最高人民检察院发布“依法惩治网络犯罪 助力网络空间综合治理”典型案例，案例共8件，涉及在境外组建大型犯罪集团实施跨境电信网络诈骗；通过篡改官方发布的国家机关工作人员视频，制作并发布“反催收”短视频广告；利用网络非法买卖他人实名微信号；利用“境外黄色网站”传播含有他人个人信息的私密视频；通过网络手段“隔空猥亵”实施性侵害未成年人犯罪等违法犯罪行为。其中，在吕某某非法控制计算机信息系统案中，某科技公司IT高级工程师在离职后，通过远程登录科技公司服务器修改管理员密码，并删除共享服务器磁盘中的数据和操作日志，导致公司正常工作无法开展。（资讯来源：最高人民检察院）

　　【合规提示】

　　建议科创企业：一是增强数据信息保护和网络系统安全防范能力，采用最小权限原则，仅为员工提供必要的访问权限，避免赋予过高的权限，并建立适当的访问控制政策，如限制远程访问，禁止共享管理员账号和密码，实施账号锁定和监控机制等；二是完善员工离职管理并将具体流程嵌入到办公管理系统，包括提出离职申请、完成离职沟通、交接工作文档、结算工资福利、收回权限和禁用账号等，确保离职工作有序推进；三是细化离职人员审计要求，在员工离职前，通过查看日志、监控系统、检查文件访问记录等方式，确定员工在离职前不存在异常或可疑的行为，如异常大量下载公司管控的技术资料、私发技术资料到个人邮箱、异常打印保密文件资料等，以减少潜在的安全风险。

　　二、国家数据局等四部门联合开展全国数据资源情况调查

　　【合规资讯】

　　2月19日，国家数据局综合司、中央网信办秘书局、工业和信息化部办公厅、公安部办公厅等四部门联合发布了《关于开展全国数据资源调查的通知》（以下简称“通知”），调研各单位数据资源生产存储、流通交易、开发利用、安全等情况，受调查单位包括省级数据管理机构、网信办、工业和信息化主管部门、省级公安厅（局）、央企、行业协会商会、国家信息中心等。（资讯来源：国家数据局）

　　【合规提示】

　　建议相关企业：一是根据所处行业特点和企业自身情况，及《通知》附件中的数据资源调查表，了解企业重点应用、数据采集、数据资产、数据共享、数据交易、数据安全等情况，关于数据储存，应包括数据储存总量、各类数据储存量、使用机架数、云主机数、终端设备数、冷数据占比等；二是及时开展备案必要性审查，根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》的具体说明，判断开发或提供的算法是否属于利用生成合成类、个性化推送类、排序精选类等应当备案的算法类型。判断企业是否属于需要备案的主体，即具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者、深度合成服务技术支持者；三是在提供算法信息时，应注意涵盖算法模型、算法策略和算法风险与防范机制、算法基本原理、算法运行机制、算法应用场景以及算法目的意图等内容。

　　三、证监会披露6份行政处罚决定

　　【合规资讯】

　　2月22日，证监会公布了6份行政处罚决定书，涉及内幕交易、操纵市场等违法违规行为。其中，张某操纵11只股票被“没一罚三”，合计罚没金额高达8340万元。（资讯来源：中国证券监督管理委员会）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是强化金融证券合规培训，针对董监高等关键少数定期开展培训活动，通过列明禁止行为和法律合规要求、分析具体案例等方式，提高有关人员的合规意识和对违法违规行为的辨识能力；二是强化内幕信息合规管理，遵循最小知情人范围原则，建立合适的信息披露流程和授权机制，严格限制并准确记录内幕信息的接触主体，并可采取加密、访问权限控制和监控系统等技术手段加强对内幕信息的保密措施；三是建立健全内部控制和风险管理制度，审查和监控员工的交易行为、限制员工的信息获取和传递、设置交易限制和封闭期等，以预防和发现潜在的操纵证券市场行为。

　　四、最高人民法院官网发布知产法庭成立五周年十大影响力案

　　【合规资讯】

　　2月22日，最高人民法院官网发布知产法庭成立五周年十大影响力案件，分别为“蜜胺”发明专利及技术秘密侵权案、“金粳818”水稻植物新品种侵权案、涉“汽车雨刮器”发明专利侵权案、涉“中药发药机”发明专利确权案、中国首例药品专利链接诉讼案、“香兰素”技术秘密侵权案、“橡胶防老剂”技术秘密侵权案、“卡波”技术秘密侵权案、“砖瓦协会”横向垄断协议案、“无线吸尘器”发明专利侵权案。（资讯来源：最高人民法院）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是完善知识产权管理制度。例如，专利管理办法、商业秘密管理办法等专项合规管理制度，专利申请流程、知识产权许可、转让流程、商标申请流程等工作指南；二是定期开展知识产权管理体系的有效性和合规性评估，确定评估目标、准则、范围和重点，评估企业知识产权管理政策、程序和实施情况，识别出合规风险点，例如知识产权的侵权风险、未及时更新的知识产权注册信息等。

　　【声明】

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