企业合规风险预警信息（六十八）

　　执法动态

　　一、最高检以未成年人网络保护为主题发布第五十批指导性案例

　　【合规资讯】

　　3月1日，最高人民检察院发布第五十批指导性案例（未成年人网络保护主题），案例共5件，分别为：隋某某利用网络猥亵儿童，强奸，敲诈勒索制作、贩卖、传播淫秽物品牟利案；姚某某等人网络诈骗案；康某某利用网络侵犯公民个人信息案；李某某帮助信息网络犯罪活动案；禁止向未成年人租售网络游戏账号检察监督案。（资讯来源：最高人民检察院）

　　【合规提示】

　　建议互联网企业：一是针对面向大量青少年的业务，定期开展未成年人网络保护影响评估，从组织建设、宣传教育、沉迷预防、人身安全保护、个人信息保护、心理健康保护、投诉举报等纬度，综合评估企业未成年人保护合规体系的建设情况和实施情况；二是排查常见的违法违规行为，不绕过身份认证机制或防止沉迷机制为未成年人提供游戏账号租售服务，不向未成年人提供与其民事行为能力不符的付费服务，不诱导未成年人参与应援集资、投票打榜、刷量控评等网络活动。

　　二、广东高院发布首批仲裁司法审查典型案例

　　【合规资讯】

　　2月27日，广东省高级人民法院发布首批仲裁司法审查典型案例，共10件。本批典型案例涵盖承认外国仲裁裁决、协助区际仲裁财产保全、确认仲裁协议效力、撤销或者不予执行仲裁裁决等多个方面，涉及电子格式合同仲裁条款效力认定、仲裁程序瑕疵弥补、虚假仲裁惩治等前沿与热点问题。（资讯来源：广东省高级人民法院）

　　【合规提示】

　　建议选择仲裁作为纠纷解决方式的企业：一是审查合同仲裁条款或者协议应当具备的内容，一般而言仲裁协议中应当包含请求仲裁的意思表示、仲裁事项和选定的仲裁委员会名称；二是履行提示说明义务。在与用户签订电子格式合同时，企业应提供合理的提示说明，通过下划线、加粗、标红等方式突出争议解决条款，明确告知用户仲裁条款的内容、适用、效力和意义。

　　三、中国金融期货交易所对某私募基金管理有限公司实施纪律处分

　　【合规资讯】

　　2月28日，中国金融期货交易所（以下简称“中金所”）对上海某私募基金管理有限公司及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。在未申报实际控制关系期间，该公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为。证监会在答复记者提问时指出，中金所依规对相关客户违反期货市场实际控制关系账户管理的行为采取了监管措施，是履行交易所监管职责的举措。（资讯来源：中国证券监督管理委员会，中国金融期货交易所）

　　【合规提示】

　　建议私募股权投资基金管理公司：一是定期组织合规培训和教育活动，向从业人员培训行业相关法规、规章等方面的知识，通过内部刊物、会议、邮箱等渠道，定期向从业人员发布合规信息和要求；二是制定详细的从业人员证券投资申报制度，明确从业人员在进行证券投资时的申报义务和程序，包括证券投资的申报时间要求、申报内容、申报方式等，保障申报制度的透明度和合规性；三是设立风险管理部门，负责监测和管理投资组合的风险，在定期评估市场风险、行业风险、财务风险的基础上，加强对高风险交易行为的监测和管理，防范利用不正当手段规避交易所交易限额制度的行为。

　　【声明】

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