企业合规风险预警信息（七十九）

　　新规速递

　　一、中国证券监督管理委员会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》

　　【合规资讯】

　　3月15日，中国证监会发布《关于加强上市公司监管的意见（试行）》（以下简称《意见》）。《意见》共四部分，主要内容包括：上市公司从严监管的要求；加强上市公司监管体制；提高穿透式监管能力和水平；全面完善减持规则体系；严格规范大股东减持行为；打击各类违规减持行为；对分红采取强约束措施；压实上市公司市值管理主体责任；提升股份回购效果和监管约束力；制定上市公司可持续信息披露规则等。（资讯来源：中国证券监督管理委员会）

　　【合规提示】

　　建议上市公司：一是加强财务信息审查，注意防范财务数据造假、财务报告信息不真实、伪造隐藏部分财务信息等问题。在进行财务信息披露时，可以在财务审核的关键节点加强对于财务信息审查通过的要求；二是健全分红管理机制，可以在公司章程中明确规定分红政策，细化现金分红的目标，并且按照信息披露要求在年度报告中，将分红政策以及分红执行的情况予以披露。同时，董事会应当积极参与现金分红时间、条件以及比例等问题的协商讨论；三是完善股权激励机制，可根据经营情况、业务发展和市场行情动态地细化股权激励机制，针对不同层级的员工制定分类、细化的股权激励方案，建立股权激励管理制度。

　　二、深圳市银行业协会发布《深圳银行业反不正当竞争自律公约》

　　【合规资讯】

　　3月5日，深圳市银行业协会发布《深圳银行业反不正当竞争自律公约》（以下简称《公约》）。《公约》共五部分，主要内容包括：抵制不正当竞争行为；依法合规经营；建立不正当竞争行为监测机制；会员单位的遵守义务；健全风险管控制度；依法合规任用员工等。（资讯来源：深圳市银行业协会）

　　【合规提示】

　　建议银行业金融机构：一是在业务开展过程中加强反不正当竞争行为的约束管理，可以对金融服务价格加强管理，通过优化服务流程以及加强对各大分支机构的业务管控，防范利用价格展开的不正当竞争、不按照定价标准收取过高或者过低费用、利用不合理方式开展营销等问题；二是健全约束员工行为的内部控制制度，在银行内部系统中增加业务审批、审核、审查的控制节点，审阅现有内部管理流程，将流程不完善、不合规的环节进行整改；三是针对具体业务领域细化反不正当竞争要求规则，可以重点审查银行卡、信用卡、托管、存款和贷款等各类业务中可能存在的不正当竞争风险和人员行为，根据情形针对业务部门、业务人员和业务线条设置反不正当竞争知识普及板块、自律行为约束板块、禁止行为板块，明确应当遵守的合规义务。

　　【声明】

　　1.本期信息内容由深圳市司法局编辑发布，由深圳市鹏城法律合规研究院提供技术支持，转载请注明以上信息；

　　2.本期信息仅做分享与交流之用，不构成任何法律意见或建议；

　　3.任何主体均不应当以本期信息及所载内容作为分析和判断的基础；

　　4.企业在做出任何可能影响经营管理的决定前，建议咨询合规专业人士。