企业合规风险预警信息（八十一）

　　境外动态

　　一、德国对涉嫌违反对外贸易法的个人提出指控

　　【预警资讯】

　　当地时间3月5日，德国联邦检察官办公室对一名德国人和一名俄罗斯人提出指控，因其非法向俄罗斯出口电子元件，其中包括军用目的零件，涉嫌违反德国《对外贸易和支付法》第18条第1款和欧盟的相关规定。（资讯来源：德国联邦法院）

　　【预警提示】

　　建议企业：一是密切关注跨境业务相关地的贸易管制法规，对供应商、客户、合作方、关联方进行背景调查，要求签署承诺协议和免责协议，降低跨境贸易法律风险；二是基于物项、用户、用途、国家等维度梳理贸易限制范围，对贸易业务开展评估相关交易的法律风险，采取相应风险控制措施，必要时暂停可能给公司造成商业损失、声誉影响或其他法律责任的风险项目；三是健全贸易管理制度，发布贸易声明，表明公司履行相关义务的态度。

　　二、美国能源设施公司前董事因内幕交易被SEC指控

　　【预警资讯】

　　当地时间3月12日，美国证券交易委员会（SEC）对某能源设施公司前董事提出指控，该董事在大型收购项目前利用内幕信息进行非法交易，非法获利超过220万美元。（资讯来源：美国证券交易委员会）

　　【预警提示】

　　建议相关企业：一是完善内幕信息管理制度，设立内幕信息知情人登记制度，要求登记获悉消息的时间地点及知情人的关联人信息，签署承诺书和保密协议，落实相关人员的保密责任和义务；二是重点调查内部人员的关联方交易活动，包括但不限于亲属、朋友、校友等。当出现异常交易、非常规增持或者减持时，及时开展调查，拟定出如暂停交易、要求等应对措施，提供合理解释和证据，报告给对应的审查部门；三是加强大型并购活动前内幕消息知情人的监测和追踪，重点关注关联人的交易活动变化。

　　【声明】

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