企业合规风险预警信息（八十五）

　　新规速递

　　一、交通运输部办公厅发布《危险货物港口作业重大事故隐患判定标准》

　　【合规资讯】

　　2024年7月19日，交通运输部办公厅发布《危险货物港口作业重大事故隐患判定标准》（以下简称《标准》）。《标准》共13条，主要内容包括：危险货物港口作业重大事故隐患界定；重大事故隐患范围；设备设施不满足作业安全要求；安全管理缺陷；企业应当关注的安全生产责任制等。（资讯来源：交通运输部办公厅）

　　【合规提示】

　　建议从事危险货物港口作业的企业：一是履行全员安全生产责任制，例如针对主要负责人及安全生产管理人员加强考核，对于从事装卸和特种作业的人员加强上岗证书审查，并将劳务派遣和灵活用工人员纳入安全管理；二是严格管控高风险作业区域，对于存储易燃易爆物品、受限作业空间等区域加强过程监护，严格审查、标记危险物品，通过高风险区域人员管理规定及操作规范要求等强化管控；三是重视安全设施配备满足合规性要求，例如爆炸危险区使用的非防爆电气设备应当满足强制性标准配备要求，同时应当定期检查设备功能，避免因功能失效带来安全隐患。

　　二、中国期货业协会发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》

　　【合规资讯】

　　2024年7月15日，中国期货业协会发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》（以下简称《细则》）。《细则》共七章，主要内容包括：交易者分类；产品（服务）分级；适当性匹配与管理要求；经营机构的适当性内控管理；自律管理；经营机构合规要求等。（资讯来源：中国期货业协会）

　　【合规提示】

　　建议期货经营机构和期货公司子公司：一是制定交易者适当性管理制度，可以通过明确交易者标准、产品或服务分级的依据、交易者分类以及执行交易者适当性管理内部制度有关的保障措施等内容完善内部管理；二是构建销售隔离机制，建议落实销售人员不得参与交易者分配评估以及产品与服务分级评估的要求，保证交易合规性；三是加强适当性培训，经营机构应当对于岗位从业人员普及适当性有关的知识和技能，可以通过将适当性要求有关的培训考核融入绩效管理中，督促从业人员掌握交易者适当性有关的规定，增强人员合规意识和能力。

　　三、国家知识产权局发布《专利开放许可实施纠纷调解工作办法（试行）》

　　【合规资讯】

　　2024年7月15日，国家知识产权局发布《专利开放许可实施纠纷调解工作办法（试行）》（以下均简称《办法》）。《办法》共五章，主要内容包括：专利开放许可实施过程中出现的纠纷；专利开放许可实施纠纷调解原则；专利开放许可纠纷案件受理及调解；企业应当关注的合规义务等。（资讯来源：国家知识产权局）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是规范企业自身的专利开放许可行为，将专利开放许可纳入专利管理，结合公司专利业务及管理需要，细化制定专利开放许可的范围、要求及注意义务；二是加强员工行为管理，通过违规责任与处罚督促员工行为，例如通过设置专利开放许可合规要求及违规行为处理等内容，对违反规定的员工以及对于公司造成财产损失的人员进行处罚；三是设置专门的纠纷处理机制，可以在法务部门或者专利管理部门增设专利开放许可纠纷处理责任人员，明确公司面临此类纠纷时的问题解决途径及管理流程。

　　四、国家发改委等发布《煤电低碳化改造建设行动方案（2024—2027年）》

　　【合规资讯】

　　2024年7月15日，国家发展和改革委员会和国家能源局发布《煤电低碳化改造建设行动方案（2024—2027年）》（以下简称《方案》）。《方案》共五部分，主要内容包括：煤电低碳化改造行动目标；低碳化改造和建设方式；改造和建设要求；对于低碳化改造的保障措施；企业实行煤电低碳化改造的建议等。（资讯来源：国家发改委）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是履行绿色低碳合规义务，建议将低碳管理目标融入生产、制造等经营管理活动中，并通过设置低碳指标等生产性要求降低碳排放；二是满足监管机构对于碳排放的合规要求，通过低碳改造满足监管要求，可以充分利用生物质资源等降低燃煤消耗和碳排放，同时可以结合绿氨掺烧、碳补集等措施降低碳排放量；三是充分利用政策保障措施，建议企业后续关注政府关于煤电低碳化改造建设有关的阶段性支持政策，降低低碳化改造成本。

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