企业合规风险预警信息（八十九）

　　实务动态

　　一、某短视频平台发布关于虚假人设的治理公告

　　【合规资讯】

　　2024年7月22日，某短视频平台发布针对虚假人设开展专项治理的公告。该平台发现，部分“自媒体”存在策划虚假人设，以博取用户信任，进而将用户引流至第三方平台变现的行为。对此，该平台决定对有关行为开展专项治理，对于违规账号，平台将采取包含重置昵称/个人简介、下架视频、取消营利权限、搜索不收录、禁止关注、封禁账号在内的治理措施。（资讯来源：抖音安全中心公众号）

　　【合规提示】

　　建议互联网企业和平台企业：一是细化完善针对平台用户行为的管理规范，对于平台用户可能存在的违法违规行为（例如欺诈、赌博等）进行梳理，明确规定禁止性行为并界定用户行为边界，在平台显著位置宣传合规行为的重要性及风险类型化提示，引导用户规范其在平台的行为；二是搭建严格的内容审核机制，制定清晰严格的内容审核政策，在人工审核的基础上，借助人工智能等自动化审核工具进行提效管理及内容风险识别；三是建立便捷的用户举报渠道，制定透明的投诉举报流程和问题反馈机制，鼓励用户举报违规行为，利用用户间相互监督提高治理效率，维护平台环境。

　　二、江西证监局发布对某证券公司未有效实施合规管理的处罚决定

　　【合规资讯】

　　2024年7月26日，江西证监局发布了对某证券公司采取监管谈话和责令处分有关人员措施的决定。经江西证监局查证，该证券公司存在接管前未按规定如实报告股东实际持股比例，董事会、经理层人员超出授权履职，股票质押业务内控不完善和为股东的关联方提供融资，核心业务人员违反廉洁从业规定，授权未取得高管任职资格人员实际履行高管职务等情况，反映公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司股权管理规定》（证监会令第156号）第二十七条，《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告〔2008〕30号）第三条的规定。（资讯来源：中国证券监督管理委员会江西监管局）

　　【合规提示】

　　建议证券公司：一是建立严格的授权管理和审批流程，保证高管行为在授权范围内进行，确保超出授权的行为能够被及时发现和纠正；二是强化证券业务合规审计和评估，定期进行内部和外部审计，对于高管行为、信息披露、员工廉洁行为、内控制度完善性等进行审计和评估。

　　三、上海市消保委强调网约车平台计费合规性义务

　　【合规资讯】

　　2024年7月25日，上海市消保委针对某网约车司机使用“作弊器”欺诈消费者的案例说明网约车平台有义务保证计费的真实性与准确性。此前，某网约车司机使用“作弊器”修改车辆定位，导致订单异常，收费翻倍的事件引发关注。该事件暴露了网约车平台在计费和管理方面存在问题。对此，上海市消保委强调网约车平台有义务通过建立车费主动校验机制、完善车费“防作弊”机制、强化投诉处理，保证计费的真实性与准确性。（资讯来源：上海市消保委）

　　【合规提示】

　　建议提供网约车服务的企业：一是加强司机和车辆管理，通过定期审核、更新平台及其运营车辆和司机持有的相关证照资质，确保运输人员、运输行为符合管理要求，例如利用车辆定位及监测系统保障行驶路线合规等；二是公开披露收费和服务标准，在运营平台显著位置展示收费标准和服务条款，确保用户在使用平台前了解所有费用和服务细节，禁止隐藏费用和误导性宣传，并定期更新相关条款、及时通知用户；三是建立用户投诉和反馈机制，设立24小时客服热线和在线客服支持，确保用户在乘坐网约车遇到问题时能及时获得帮助和解决方案。

　　四、广东证监局发布对某公司未按规定履行披露义务的处罚决定

　　【合规资讯】

　　2024年7月23日，广东证监局发布对某公司未按规定履行披露义务给予公司及相关人员的处罚决定。经广东证监局查证，该公司未按规定披露业绩预告，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款、第十七条的规定；公司相关人员未履行《上市公司信息披露管理办法》第四条规定的勤勉尽责义务，对上述违规行为负有主要责任。最终，广东证监局决定对相关人员出具警示函。（资讯来源：中国证券监督管理委员会广东监管局）

　　【合规提示】

　　建议上市公司：一是建立全面的信息披露政策，按照披露规定披露业绩预告内容，同时披露应当涵盖所有必要披露事项，包括财务报表、重大事项、公司治理、风险因素等，上市公司可以定期更新内部披露管理要求，确保披露行为符合最新的监管规定；二是建立信息披露内部审批流程，确保披露信息经内部管理及审核人员的充分验证、批准后再进行披露，保证披露信息的全面性和准确性，不误导投资者或其他利益相关者，避免信息的选择性披露或延迟披露；三是将员工行为审查纳入审计范围，定期开展工作检查和审计，尤其针对关键岗位员工的工作表现进行评估，确保员工履行勤勉尽责义务。

　　【声明】

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