企业合规风险预警信息（九十一）

　　新规速递

　　一、海关总署发布《中华人民共和国海关风险管理办法》

　　【合规资讯】

　　2024年7月30日，海关总署公布《中华人民共和国海关风险管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》共21条，主要内容包括：海关风险管理原则；海关开展风险评估；风险处置措施；重大风险应急处置预案；单位和个人配合检查措施等。（资讯来源：海关总署）

　　【合规提示】

　　建议外贸企业：一是在海关检查和询问时进行配合，例如在海关收集风险信息时配合提供与进出境交通工具、交通运输设备相关的资料；二是存在进出境安全风险时及时向海关报告风险信息，例如企业若发现其经营、代理等活动涉及的货物涉及风险，应及时采取适当措施进行风险控制；三是满足进出境货物检查要求，企业应当按照海关规定办理通关手续，并自觉接受海关监管，主动向海关申报，履行好关务合规手续，避免遭受违规后果。

　　二、商务部等部门联合发布关于优化调整无人机出口管制措施的公告

　　【合规资讯】

　　2024年7月31日，商务部、海关总署、中央军委装备发展部发布关于优化调整无人机出口管制措施的公告（以下简称《公告》）。《公告》明确了针对特定无人驾驶航空飞行器及其相关物项的出口管制措施等。（资讯来源：商务部）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是关注公告中列出的无人机出口管制措施及管理范围，明确未经许可不得出口的物项类型；二是针对未实施管制的无人驾驶航空飞行器，开展产品最终用途核查，确保产品出口不用于大规模杀伤性武器、恐怖主义活动或者军事目的；三是按照规定办理出口许可手续，在向商务主管部门提交文件时确保资料齐全、准确，如最终用户和最终用途证明、进口商和最终用户情况介绍、出口合同及协议原件、拟出口物项的技术说明或监测报告等，同时按照《两用物项和技术进出口许可证管理办法》申领许可证件。

　　三、国家金融监督管理总局发布《反保险欺诈工作办法》

　　【合规资讯】

　　2024年7月22日，国家金融监督管理总局发布《反保险欺诈工作办法》（以下均简称《办法》）。《办法》共6章，主要内容包括：保险欺诈行为的定义；保险机构全流程欺诈风险管理体系；欺诈风险管理主体责任；保险机构欺诈风险管理体系；欺诈风险识别机制等。（资讯来源：国家金融监督管理总局）

　　【合规提示】

　　建议保险机构：一是建立全流程欺诈风险管理体系，发挥大数据和行业联防打击欺诈违法行为的作用，利用智能化工具监测欺诈风险，实现预警处理；二是设置欺诈风险管理制度，明确欺诈风险管理事项的审核部门和审批权限，建立标准统一的业务流程和管理流程，并将欺诈风险管控落实到各关键业务节点，强化从承保端到理赔端的风险信息审核；三是持续开展欺诈风险评估，例如在开展由财政部门基于保险费补贴的险种时，进行单独的风险评估，根据险种风险等级、风险类别制定合理的欺诈风险管理措施。

　　四、深圳发布《深圳市加快打造人工智能先锋城市行动方案》

　　【合规资讯】

　　2024年7月30日，深圳市工业和信息化局发布《深圳市加快打造人工智能先锋城市行动方案》（以下简称《方案》）。《方案》主要内容包括：构建人工智能生态系统；畅通数据供给渠道；深化全时全场景应用；建设智能驾驶全国示范区；营造开放包容的发展环境等。（资讯来源：深圳市工业和信息化局）

　　【合规提示】

　　建议人工智能企业：一是确保技术开发符合规范要求，在进行大模型训练、自研大模型开发、人工智能软硬件深度协同等技术活动时，应当遵守个人信息保护、知识产权、数据安全等方面的法律法规，并注意业务活动中可能存在的技术出口行为，在技术出口时评估技术是否属于受限制出口的技术类型；二是管理好人工智能产品相关的数据资料，可以通过在线管理平台制定数据存储地，并通过定期产品监测与数据风险排查，防范数据泄露等风险。

　　【声明】

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