企业合规风险预警信息（九十五）

　　实务动态

　　一、黑龙江证监局发布对某公司采取出具警示函措施的决定

　　【合规资讯】

　　2024年8月8日，黑龙江证监局发布对某期货公司高管兼职未按照规定报告及公司治理方面存在信息安全漏洞采取行政监管措施的决定。经黑龙江证监局查证，此公司上述行为违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二十八条第六款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条的规定。黑龙江证监局因此决定对该公司采取出具警示函的措施。（资讯来源：中国证券监督管理委员会黑龙江监管局）

　　【合规提示】

　　建议期货公司：一是建立完善高管兼职相关的管理制度，加强对高管兼职情况的监督，严格遵守《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》对于人员任职的规定，加强对员工任职行为的监督；二是引入外部咨询机构定期对企业的信息安全管理情况进行评估，并根据监管变化和行业发展不断调整和优化企业的信息安全与技术治理策略；三是强化网络安全管理，定期聘请第三方专业机构进行网络安全审计，及时修补潜在的安全漏洞，并制定网络安全事件应急预案以提高应对突发事件的能力。

　　二、广东证监局发布对某公司采取出具警示函措施的决定

　　【合规资讯】

　　2024年8月6日，广东证监局发布对某公司从事与私募基金管理无关业务和未及时更新管理人信息等违规行为采取出具警示函措施的决定。经广东证监局查证，该公司从事与私募基金管理无关业务，并未按规定及时更新管理人有关信息，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第九项、第二十五条第一款，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条的规定。（资讯来源：中国证券监督管理委员会广东监管局）

　　【合规提示】

　　建议私募基金管理企业：一是聚焦核心业务，定期对业务活动进行审核检查，严格遵守既定业务范围，识别并纠正偏离核心业务的行为，避免开展与私募基金管理无关的业务；二是建立信息披露相关管理制度，指定专人负责信息披露工作，确保按规定披露并及时更新管理人信息和其他必要信息；三是引入外部合规监督机制，定期聘请第三方顾问进行外部审计，评估企业运营的合规性，及时调整和改进内部管理，确保企业运营符合法律法规和行业规范。

　　【声明】

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