企业合规风险预警信息（九十八）

　　实务动态

　　一、深圳市生态环境局发布对某公司环境违法的行政处罚决定书

　　【合规资讯】

　　2024年8月15日，深圳市生态环境局发布对某公司“使用排放不合格的非道路移动机械”的行政处罚决定书。经深圳市生态环境局查证，此公司的上述行为违反了《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十四条第一款。深圳市生态环境局因此决定对该公司采取罚款的处罚措施。（资讯来源：深圳市生态环境局）

　　【合规提示】

　　建议相关企业：一是主动了解并熟悉国家及地方关于非道路移动机械的排放标准，确保选购的机械符合最新的环保要求，在采购非道路移动机械时，选择已通过国家环保认证的机械，确保排放性能达标；二是加强设备的日常管理，定期对非道路移动机械进行定期检查和监督，确保其排放水平符合国家标准，记录保存维护和检测的工作情况，以备监管部门审查，及时进行维修或更换排放超标的机械；三是加强员工培训与监督，对机械操作人员进行环保意识和操作技能的培训，使其了解机械排放对环境的影响，掌握正确的操作方法，减少因操作不当导致的排放超标问题。

　　二、江苏证监局发布对某证券公司采取出具警示函措施的决定

　　【合规资讯】

　　2024年8月13日，江苏证监局发布对某证券公司内控管理存在漏洞、未能及时核查明显异常情况的处罚决定。经江苏证监局查证，该证券公司上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条、第六条第四项的规定。江苏证监局因此决定对该证券公司采取出具警示函的措施，并记入证券期货市场诚信档案。（资讯来源：中国证券监督管理委员会江苏监管局）

　　【合规提示】

　　建议证券公司和证券投资基金管理公司：一是完善员工信息报备与管理制度，要求员工入职及更换联系方式时，必须完整报备个人手机号码，定期审核和更新报备信息，对于未按时报备或提供虚假信息的员工，视情况给予警告、罚款等纪律处分；二是加强异常交易监控和核查机制，由专门人员负责监控员工与客户联系的频率与方式，尤其关注高频率联系客户或频繁使用个人设备进行操作的员工，及时核查异常行为，必要时由直接上级、合规部门等多部门参与核查；三是制定标准化的电话回访流程，要求电话回访必须明确验证客户身份、了解交易背景，对回访电话进行录音存档，并经有关部门审核确认回访结果，避免回访流于形式。

　　【声明】

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