企业合规风险预警信息（一百零九）

　　新规速递

　　一、广东省住房和城乡建设厅发布《房屋市政工程施工安全监督要点》

　　【合规资讯】

　　2024年10月22日，广东省住房和城乡建设厅发布了《房屋市政工程施工安全监督要点》（以下简称《要点》）。该要点旨在加强房屋市政工程施工现场安全管理，保障安全生产，全面提升房屋工程施工行业安全管理水平。（资讯来源：广东省住房和城乡建设厅）

　　【合规提示】

　　建议建筑施工企业：一是健全安全责任体系，全面检查安全生产规章制度、组织架构及责任体系的建立情况，并采取检查大型机械设备、检查作业人员资质、强化消防安全保障等措施完善安全风险排查机制；二是重点核查企业内部项目负责人、项目经理和总监理工程师的带班情况及危大工程巡查记录，并依据法律及内部规定做好巡查记录保留工作；三是加强对危险性较大工程的监督管理，根据危险性较大工程清单进行核查，并根据危险性较大工程的安全管理标准对工程现场、作业情况等进行检查。

　　二、国家能源局综合司发布《关于进一步加强电力建设工程施工安全工作的通知》

　　【合规资讯】

　　2024年10月23日，国家能源局综合司发布了《关于进一步加强电力建设工程施工安全工作的通知》（以下简称《通知》）。该通知从夯实企业主体责任、强化准入管理、强化施工现场管理、强化分包安全管理、加大安全监督力度等五个方面提出要求，旨在通过明确责任与监管措施，有效遏制施工安全事故，提升电力建设工程施工安全水平，有效防范遏制各类事故的发生。（资讯来源：国家能源局）

　　【合规提示】

　　建议工程建设和电力企业：一是强化施工现场准入管理，严格要求所有特种作业人员须持有效证件上岗，禁止不具备相应资质的企业和人员参与施工，保障工程的质量与安全；二是加大施工现场管理力度，严格按照勘查、设计、施工的流程开展作业，确保按施工图纸和方案执行，加强对高风险工程的安全管理，通过设置明显警示标识或操作指引等方式确保有限空间作业规范；三是对分包团队的资历、能力等进行严格筛选，将其纳入公司整体的安全管理系统，实施统一监管与评估，强化对分包人员的安全培训，提高其安全认知和专业水平，实时跟踪分包团队的作业动态。

　　三、中国证券业协会发布《证券公司收益凭证发行管理办法》

　　【合规资讯】

　　2024年10月25日，中国证券业协会发布《证券公司收益凭证发行管理办法》（以下简称《办法》）。《办法》规范了证券公司收益凭证的发行、销售及合规风控管理，强调依法合规与风险防控，保护投资者权益，旨在建立健全收益凭证的发行和管理制度，防范金融风险，提升证券公司产品的透明度和合规性，从而保障市场秩序和投资者利益。（资讯来源：中国证券业协会）

　　【合规提示】

　　建议证券公司：一是在发行收益凭证时，定期和临时向投资者充分披露相关信息，并对所披露信息的真实、准确、完整性负责；二是根据收益凭证的风险特点，识别和评估收益凭证风险，制定针对性的风险管理方案，并将收益凭证纳入全面风险管理体系，同时设立预警机制，针对风险进行监控管理，保障资金稳健性；三是建立完善的利益冲突制度，细化完善针对利益输送、商业贿赂、洗钱等谋取不正当利益行为的惩处措施，加强对公司员工行为规范的普遍宣传与警示教育。

　　【声明】

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