企业合规风险预警信息（一百一十六）

　　实务动态

　　一、公安部公布5起金融犯罪典型案例

　　【合规资讯】

　　11月6日，公安部公布金融犯罪典型案例。该批金融犯罪典型案例共5起，包括上海张某鹏等人涉嫌非法经营案、江苏曲某涉嫌保险诈骗案、安徽赵某等人涉嫌妨害信用卡管理案、山东万某泉等人涉嫌贷款诈骗案、广东李某等人涉嫌窃取、收买、非法提供信用卡信息案。（资讯来源：公安部）

　　【合规提示】

　　建议企业：一是加强客户身份识别与尽职调查，一方面强化客户身份识别程序，确保客户资料的真实性和合法性，避免客户信息成为非法活动的工具，另一方面持续监测客户的交易行为，一旦发现异常交易情况应立即采取措施，必要时向有关部门报告；二是完善风险管理制度，加强对员工的监督管理和培训教育，提高员工法律意识，防范员工从事金融犯罪活动；三是增强企业信息安全防护，配合有关部门开展信用卡管理工作，防止企业信息泄露。

　　二、广东监管局对某基金公司采取出具警示函措施

　　【合规资讯】

　　11月8日，中国证券监督管理委员会广东监管局对某基金公司采取出具警示函的监督管理措施。经调查，该基金公司在业务开展过程中存在未及时更新管理人有关信息，未按规定保存部分交易记录，管理的部分产品存在违反基金合同关于“基金总资产不得超过基金净资产的200%”约定等违规情形。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款的规定，广东监管局对该基金公司采取了出具警示函的监督管理措施。（资讯来源：广东监管局）

　　【合规提示】

　　建议基金公司：一是建立完善的信息更新和定期审查机制，定期开展信息自查活动，确保管理人变动等相关信息能够及时、准确地在公司系统中进行变更，同时便于监管核查；二是健全内部控制体系，完善档案管理制度，按照规定期限妥善保存交易记录等相关信息，提高交易记录的安全性和可追溯性；三是增强风险意识与合规管理意识，严格遵守合同约定，识别交易违规风险情形，通过设立独立的合规部门或聘请外部专业机构来强化内部监管，保证公司合法合规经营。

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