新规速递

　　一、中国人民银行等八部门联合公布《反洗钱特别预防措施管理办法》

　　【合规资讯】

　　2026年1月13日，中国人民银行、外交部、公安部、国家安全部、司法部、财政部、住房城乡建设部、市场监管总局八部门联合公布《反洗钱特别预防措施管理办法》（以下简称《办法》），自2026年2月16日起施行。《办法》旨在预防洗钱、恐怖融资及大规模杀伤性武器扩散融资活动，规范反洗钱特别预防措施。根据《办法》，金融机构和特定非金融机构被要求建立健全内控制度，持续关注并及时获取名单，对所有客户及交易对象进行核查，并在发现名单所列对象时立即采取措施并及时报告中国人民银行或其分支机构。（资讯来源：中国人民银行门户网站）

　　【合规提示】

　　建议金融机构及相关特定非金融机构：一是全面审视并更新现有反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，确保其与《反洗钱特别预防措施管理办法》的最新要求保持一致，特别是在客户识别、风险评估和名单核查方面。二是加强对客户身份信息和交易行为的持续监测，及时获取并严格对照国家反恐怖工作领导小组、外交部及中国人民银行发布的各类制裁和风险名单，对潜在风险对象立即采取特别预防措施。三是建立健全高效的内部报告和外部报送机制，确保在采取特别预防措施后，能够按照规定及时、准确地向中国人民银行及其分支机构以及国务院公安部门、国家安全部门报告相关信息。

　　二、中华人民共和国海关总署发布《中华人民共和国海关注册登记和备案企业信用管理办法》

　　【合规资讯】

　　中华人民共和国海关总署于2026年1月13日发布了《中华人民共和国海关注册登记和备案企业信用管理办法》（本条下简称《办法》），并定于2026年4月1日起施行。该办法旨在规范海关注册登记和备案企业的信用管理，构建以信用为基础的新型监管机制，以促进贸易安全与便利，推进社会信用体系建设。根据该办法，海关将依据内部控制、财务状况、守法规范以及贸易安全等标准对企业信用状况进行认定，并对不同信用等级的企业实施差异化管理措施，包括守信联合激励和失信联合惩戒。（资讯来源：海关总署门户网站）

　　【合规提示】

　　建议从事进出口业务的企业：一是加强企业内部控制和合规体系建设，严格遵守海关各项监管规定，避免发生可能导致信用等级降低的违法违规行为，尤其要关注《办法》第十五条列举的失信情形，如走私行为、违反出口管制法行为、未及时缴纳税款或罚款等。二是加强与供应链上下游企业的合规协同，在委托代理、物流仓储等合作中明确各方海关合规义务，并将对方信用状况纳入供应商评估体系，降低连带失信风险。三是积极配合海关的信用信息采集、认证和复核工作，及时、准确地报送信用信息年度报告及其他相关资料，积极参与海关提供的信用培育服务，持续提升自身诚信守法水平，争取获得高级认证企业或认证企业资质，享受通关便利化措施。

　　三、国家卫生健康委员会等部门发布《医疗卫生机构亡故患者全流程服务管理规定》

　　【合规资讯】

　　近日，国家卫生健康委员会联合公安部、民政部、市场监管总局、国家中医药局、国家疾病预防控制局等五部门，共同制定发布《医疗卫生机构亡故患者全流程服务管理规定》（以下简称《规定》）。《规定》共十二条，从死亡证明的签发与管理、遗体暂存与转运、医疗卫生机构服务规范、部门责任落实等四方面做出规定。该《规定》为医疗卫生机构提供了明确的政策指引，以提升服务质量和合规水平。（资讯来源：国家卫生健康委员会门户网站）

　　【合规提示】

　　建议医疗卫生机构：一是严格规范本机构工作人员行为，不得代替丧属与殡仪馆及其他组织和个人联系殡仪服务事宜，不得违规提供丧属信息，不得推荐、诱导、强制丧属到指定殡葬服务机构接受服务，不得与其他组织和个人内外勾结诱导丧属高消费。二是严禁在医疗卫生机构内任何场所陈列、展示、售卖殡仪服务用品，不得燃点香烛及焚烧祭祀用品等。严禁外包或以其他形式由第三方运营、管理遗体暂存区（或太平间），严禁通过出租出借场地、与第三方合作、购买服务等方式引入相关组织或个人在医疗卫生机构内提供殡仪服务。三是加强内部监督检查，建立健全违规行为举报和查处机制，持续保持对殡葬领域腐败乱象的警惕，确保各项服务公开透明、合法合规，切实维护患者及家属的合法权益和社会公共利益。

　　四、深圳市市场监督管理局发布《关于进一步做好犬只产地检疫工作的通知》

　　【合规资讯】

　　深圳市市场监督管理局于2026年1月16日发布《关于进一步做好犬只产地检疫工作的通知》（本条下简称《通知》）。该《通知》明确，本市范围内所有犬只在运输或出售前，饲养者（所有人）均应主动向所在地动物卫生监督机构申报产地检疫并取得证明，做到应检尽检。检疫申报需在运输或出售前3天进行，并提交检疫申报单、狂犬病免疫证明和狂犬病免疫抗体检测合格报告。《通知》还规范了现场检疫流程，要求对疑似患病犬只进行实验室检测，并对未取得检疫证明运输或出售犬只的行为依法查处。（资讯来源：深圳市市场监督管理局门户网站）

　　【声明】

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